实操手册：迁移已有客户名册

法律依据——导入带来的是记录，不是合规

迁移客户名册搬进来的是记录，并不解除你的尽职调查义务。以下依据来自 CorpSec AI 的已核实引用表；本文属一般信息，不构成法律意见。

• 每一位客户仍需 CDD：已注册的 CSP 必须在提供服务前完成客户尽职调查，并保存记录至少 5 年——《2024 年企业服务提供者法》（2025 年 6 月 9 日生效；已核实）。一位导入进来的客户，在其 CDD 通过之前并不算「已通过」。
• 硬闸门照样生效：对任何 CDD 尚未通过的客户，CorpSec AI 都会阻止文档生成——所以要预留时间，把导入进来的整本名册的 KYC 跑完。

第 1 步 —— 把名册汇成一张表

把你现有的记录——不管是旧系统、事务管理工具，还是你本来就在维护的那张表——导出成一个 .xlsx 或 .csv 文件。它不需要整理成某种特定格式：列可以任意顺序，表头可以是英文、中文或中英混排。

• 尽量把你手上有的这些都放进去：公司名称、UEN、财政年度截止日、注册地址、公司类型，以及任职人员列（董事、股东、公司秘书）。
• 每家公司一行最理想。如果任职人员分散在同一行的不同列里也没关系——CorpSec AI 会把它们拆开。
• 每个文件最多 2,000 行、最大 15 MB。更大的名册请拆成多批。

第 2 步 —— 上传，让 AI 映射列

在导入区上传你的文件。CorpSec AI 会解析它，并由 AI 推断每一列是什么——公司名称、UEN、财政年度截止日、地址、董事、股东等等。它分得清财政年度截止月和成立日期，并且只在有把握时才给出建议。

第 3 步 —— 检查映射与计数

检查映射——改掉错的，设定琥珀色（低置信度）的列，并把仍然空白的列补上。CorpSec AI 会给出实时预览和一份平白的汇总：多少行已就绪、多少行缺公司名称（将被跳过）、文件内重复的 UEN、缺失的 UEN，以及任何读不出的日期。

1. 确认高置信度的映射名称、UEN 和那些一目了然的字段通常都是对的。
2. 处理琥珀色与空白的列逐一手动设定每个低置信度或未映射的列。
3. 读一遍校验汇总例如「1,180 of 1,200 rows ready to import」（1,200 行中有 1,180 行可导入），并列出各项例外。

第 4 步 —— 一次性全部创建

点击 Import N companies（导入 N 家公司）。CorpSec AI 会在一个批次里创建这些公司及其任职人员。它很稳健——一行坏数据不会拖垮其余行——而且不会把你已有的客户变成重复记录：已存在的公司（按 UEN 匹配，或按名称完全一致匹配）会就地更新。

第 5 步 —— 抽查并排定 KYC 优先级

打开几家刚导入的公司，确认数据落位正确。然后规划你的 KYC：在 CDD 通过之前，任何公司都不能生成文档，所以一本刚导入的名册在你逐户做完尽职调查之前并不算「完事」。用合规复审雷达来排定先后。

常见坑与边缘情形

• 以为导入进来的客户就「已通过」。导入带来的是记录，不是合规。每一位导入的客户在能生成任何文档之前，仍需完成 CDD——请预留时间把整本名册的 KYC 做完。
• 把 FYE 列误当成成立日期。一列日期两者都可能。AI 会区分它们，但请确认映射——FYE 错了，这位客户之后的每一个期限都会跟着错。
• UEN 重复或缺失。文件内重复的 UEN 与空白 UEN 会在导入前被标出。已存在的公司按 UEN（或名称完全一致）匹配并就地更新——UEN 不一致会导致匹配不上，所以请先清洗。
• 任职人员全塞在一个单元格里。多位董事／股东挤在同一列，可能拆不干净。抽查几家导入的公司，确认任职人员是作为独立记录落位的。
• 文件超限。文件有上限（最多 2,000 行 / 15 MB）。更大的名册必须拆批——批次之间有重叠也安全，因为已存在的公司会就地更新。
• 跳过抽查。一处不响的错误映射可能影响整个文件。把导入当作完成之前，先打开几家公司确认名称、UEN、FYE 与任职人员。